证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（ ）原则。 A．独立 B．客观 C．公平 D.审慎

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循（ ）原则。

A.独立、客观、公平

B.独立、客观、公正、审慎

C.客观、公正、审慎

D.独立、公正、审慎

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（ ）原则。 A．独立 B．客观 C．公平 D．审慎

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的原则不包括( )。

A.独立

B.准确

C.客观

D.审慎

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有( )。 Ⅰ、独立 Ⅱ、客观 Ⅲ、公平 Ⅳ、审慎

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下属于发布证券研究报告独立性原则柏关规定的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.证券公司、证券捩资，咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。 Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ.建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A．①②③

B．①②④

C．①③④

D．②③④

为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（ ）。

A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C.明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D.要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制