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[单选题]

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。 Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ.建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ.应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬

标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

资本市场开放包括( )。 Ⅰ 服务性开放Ⅱ 投资性开放 Ⅲ 投机性开放Ⅳ 机构投资者开放A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ

资本市场开放包括( )。 Ⅰ 服务性开放Ⅱ 投资性开放 Ⅲ 投机性开放Ⅳ 机构投资者开放

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

构成利润表的项目有( )。 Ⅰ 营业收入Ⅱ 利润总额 Ⅲ 应付股利Ⅳ 营业利润A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、

构成利润表的项目有( )。 Ⅰ 营业收入Ⅱ 利润总额 Ⅲ 应付股利Ⅳ 营业利润

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

下列关于纳什均衡基本原理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 纳什均衡又称为非合作博弈均衡 Ⅱ 纳什均衡是

一种策略组合 Ⅲ 纳什均衡达成时，并不意味着博弈双方都处于不动的状态 Ⅳ 纳什均衡可以分成两类，即“纯战略纳什均衡”和“纯战术纳什均衡”

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

决定利率方向与变化幅度的因素有( )。 Ⅰ 平均利润率Ⅱ 投资和储蓄 Ⅲ 货币供求Ⅳ 通货膨胀预期A.Ⅰ、Ⅱ

决定利率方向与变化幅度的因素有( )。 Ⅰ 平均利润率Ⅱ 投资和储蓄 Ⅲ 货币供求Ⅳ 通货膨胀预期

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

宏观经济均衡的类型有( )。 Ⅰ 短期宏观经济均衡Ⅱ 永久宏观经济均衡 Ⅲ 长期宏观经济均衡Ⅳ 暂时宏

观经济均衡

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第7题

制定《发布证券研究报告暂行规定》的依据有( )。 Ⅰ 《中华人民共和国证券法》Ⅱ 《证券公司监督管理条

例》 Ⅲ 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ 《中华人民共和国民法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

下列关于风险溢价主要影响因素的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 债券的流动性不同，所要求的风险溢价也不

同 Ⅱ 流动性越强.风险溢价越低 Ⅲ 到期日越长，风险溢价越低 Ⅳ 一般来说，国债、企业债、股票的信用风险依次升高，所要求的风险溢价也越来越高

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

下列关于完全竞争市场的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 买卖人数众多Ⅱ 买者和卖者是价格的制定者 Ⅲ 资源

不可自由流动Ⅳ 信息具有完全性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第10题

及时快速地跟踪市场变化，不断发现能够提供超额收益的新的统计模型，寻找新的交易机会，这体现出量

化投资分析的( )特点。

A.纪律性

B.及时性

C.准确性

D.分散化

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