题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括()
A.独立性原则
B.公正性原则
C.成本收益原则
D.专业性原则
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A.独立性原则
B.公正性原则
C.成本收益原则
D.专业性原则
第5题
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
D.合规人员应当熟悉业务制度
第7题
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则
Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度
Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.工、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
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