基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括()。

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。

A.离岸基金

B.在岸基金

C.国内基金

D.国际基金

下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。

Ⅰ.外部环境

Ⅱ.事项识别

Ⅲ.风险评估

Ⅳ.控制活动

Ⅴ.风险应对

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。

A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种

B.债券是一种低风险、低收益的投资品种

C.股票是一种高风险、高收益的投资品种

D.以上说法都对

对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。

A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费

B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费

C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费

，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

A.10

B.20

C.30

D.40

的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

A.能够更好地履行合规风险管理的职能

B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实

C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚

D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。

A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人

B.以基金公司的风险准备金作为担保

C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认

D.隐瞒风险

通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于( )。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.不正当竞争

D.内幕信息

同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

A.产品

B.促销

C.渠道

D.价格

以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位

D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展