题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.工、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。

A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

B.立法机关和证监会发布的基本法律规则

C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德

D.以上说法都正确

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第2题

下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有()。

A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见

C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况

D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

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第3题

下列选项中，不属于证券投资基金所的自律管理的是( )。

A.对基金上市交易的管理

B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

D.对基金托管人的托管行为的管理

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第4题

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

D.以上都不是

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第5题

根据证券投资基金管理的规定，下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。

A．基金最低募集数不少于人民币1.5亿元

B．基金存续期不少于5年

C．基金持有人不少于1000人

D．基金的托管人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司

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第6题

下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

根据证券投资基金管理的规定，下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有( )。

A．基金最低募集数不少于人民币1.5亿元

B．基金合同期限不少于5年

C．基金持有人不少于1000人

D．基金的托管人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司

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第8题

根据证券投资基金管理的规定，下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有 ( )。

A．基金最低募集数不少于人民币1.5亿元

B．基金合同期限不少于5年

C．基金持有人不少于1 000人

D．基金的托管人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司

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第9题

根据证券投资基金管理的规定，下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有()。

A．基金最低募集数不少于人民币1.5亿元

B．基金合同期限不少于5年

C．基金持有人不少于1000人

D．基金的托管人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司

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第10题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是()

A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露 B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

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