不属于实施员工培训环节的是()
A.确定员工培训目标、制定员工培训计划
B.受训人员的准备
C.培训老师的配备
D.具体实施员工培训计划
A.确定员工培训目标、制定员工培训计划
B.受训人员的准备
C.培训老师的配备
D.具体实施员工培训计划
第2题
B.对财务和预算相关方面准备不足
C.对哪些人员进入培训计划没有统筹安排
D.培训合同中缺乏相关的保密条款
第4题
下列不属于防范基金销售操作风险的措施是
A.在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性
B.销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程,经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行
C.加强员工业务培训和考核,提高员工业务素质
D.建立业务差错处理预案,提高差错或纠纷的处理效率
本题为多选题,请给出正确答案及解析,谢谢!
第7题
1.本案中的可疑交易行为特点可认定为疑似( )洗钱行为。
A、毒品洗钱
B、地下钱庄洗钱
C、集资洗钱
D、信用卡套现洗钱
2.从可疑交易识别分析角度看,以下各可疑交易行为,不属于本案的可疑特点的是( )。
A、选择POS机商户多为”小规模”、“低扣率”商户。
B、商户多存在“一柜多机”现金。
C、账户交易频繁,资金分散转入,集中转出,日终余额较小。
D、商户短期内POS机刷卡笔数及金额较大,短期内频繁发生大量刷卡交易。
3.以下不属于商业银行在POS机业务风险控制中薄弱环节的是( )。
A、POS机业务的客户身份识别工作流于形式,未能及时发现POS机异地使用。
B、商业银行采取POS机和电话绑定及定期回访措施。
C、过度依赖系统筛选异常数据,被动地等待上级行、银联的风险提示。
D、对高风险业务岗位员工的反洗钱培训及管理薄弱,导致部分员工在利益驱动下,未能认真履行相关职责。
4.针对本案,下列反洗钱措施不适当的是( )。
A、对已布放的POS机可以适当放宽检查力度,必要进行定期回访
B、金融机构应贯彻“风险为本”理念,对POS机业务实施严格的客户身份识别措施,严把商户准入关。
C、对POS机业务的异常交易,应尽快建立起分析甄别程序,将POS机业务交易纳入反洗钱可疑数据分析范围。
D、加大对POS机业务的技术投入,减少其技术性风险,杜绝POS机移机、解码销售等现象。
第8题
A.修订相关安全管理制度和程序
B.对相关人员进行相应安全培训
C.验证整改技术措施的有效性
D.监测正常运行的重大危险源
第9题
A.修订相关安全管理制度和程序
B.对相关人员进行相应安全培训
C.验证整改技术措施的有效性
D.监测正常运行的重大危险源
第10题
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