题目内容
（请给出正确答案）
A.客户A本人持卡办理现金存款6万元.柜员核对A的有效身份证件。
B.客户A代理现金存款2万元.但只提供了A的有效身份证件，柜员参照“一次性 交易”要求对A进行客户身份识别，登记A的姓名.联系方式.身份证件种类与号码四项信息。
C.客户A代理现金支取7万元.但只提供了A的有效身份证件，柜员严格审核A的有效身份证件，登记联系电话等信息，并留存A的身份证件复印件或影印件。
D.客户A代理现金存款10万元.提供了户主与A的有效身份证件，柜员应同时核对户主与A的有效身份证件，并登记A的姓名.联系方式以及身份证件的种类.号码
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第1题
A.客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法
B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求
C.客户洗钱风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果
D.客户洗钱风险分类是额外要求
第2题
A.客户由他人代理办理业务时，应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记
B.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
C.要求金融机构为其提供一次性金融服务时，可以不提供身份证件
D.对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份
第3题
B．已建立业务关系的，如业务部门认为有必要维持业务关系，应提交分行业务部门、合规部审核，业务分管行长决定
C．如业务部门认为没有必要维持业务关系的，应通知客户前来销户
D．无法完成销户的，由分行根据情况采取调高客户风险等级、加强资金交易监测分析、暂停网银转账业务或暂封账户等风险管理措施
第4题
B、客户洗风险分类是我国法律法规的明确要求
C、客户洗风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果
D、客户洗风险分类是额外要求
第5题
A.核对王某的有效身份证件或者其他身份证明文件
B.登记王某的身份基本信息，并留存有效身份证件或其他...复印件或者影印件
C现金支取业务时应核对王某的有效身份证件或其他身份证明发文件
D.银行可以不核对王某的身份证件或者其他....
第6题
B．客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求
C．客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果
D．客户洗钱风险分类是额外要求
第7题
B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求
C.客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果
D.客户洗钱风险分类是额外要求
第8题
B、客户电话打不通，在尽职调查表上备注客户无法联系，结合调阅客户资料、客户交易情况和尽职调查内容，作出是否可疑的调查结论。
C、客户不耐烦以不记得不方便为由搪塞，在尽职调查表上简单填写客户不配合。
D、客户不耐烦以不记得不方便为由搪塞，在尽职调查表上备注不配合，作出结论“电话询问客户近期交易情况，客户均不配合回答，判断客户不愿意接受调查，有隐瞒倾向，结合交易行为，十分可疑，建议上调风险等级”。
E、客户回答是正常交易往来，简单在尽职调查表上写正常交易往来。
F、客户回答是正常交易往来，继续通过电话、企业信息系统等调查客户是从事什么交易，大致的用途是什么，结合客户背景身份，作出交易是否可疑的判断。
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