金融机构存在拒绝、阻碍反洗钱检查、调查或拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料行为且情节严重的,人民银行可以对其处__万元以上__万元以下罚款()
A.20、50
B.50、100
C.10、50
D.10、20
A.20、50
B.50、100
C.10、50
D.10、20
第1题
B、一万元以上十万元以下
C、五万元以上二十万元以下
D、五万元以上五十万元以下
第2题
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上20万元以下
D.5万元以上50万元以下
第3题
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
C.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
D.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
第4题
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
D.违反保密规定,泄露有关信息的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
第5题
此题为判断题(对,错)。
第6题
A.违反保密规定,泄露有关信息的
B.拒绝反洗钱检查、调查的
C.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
D.阻碍反洗钱检查、调查的
第7题
A.按照规定建立反洗钱内部控制制度
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C.发现涉嫌犯罪的,及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告
D.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
E.拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料的
第8题
A.按照规定建立反洗钱内部控制制度
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C.发现涉嫌犯罪的,及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告
D.擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
E.拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料的
第9题
B、对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上十万元以下罚款
C、建议有关金融监督管理机构责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
D、对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
第10题
A、未按照规定履行客户身份识别义务的
B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
E、违反保密规定,泄露有关信息的
F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
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