题目内容
（请给出正确答案）
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
D.违反保密规定，泄露有关信息的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
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第1题
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.与身份不明的客户进行交易
D.为客户开立匿名账户、假名账户的
E.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
第2题
对于从事露天烧烤，且情节严重的可处以()罚款。
A、300元以上3000元以下
B、200元以上3000元以下
C、500元以上50000元以下
第4题
A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也存在其他违法违规行为，情节严重的
C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
第5题
A.录音中存在开除类违规，解除合同（开除+罚款1000元+追究相关法律责任）
B.录音中存在开除预警类违规，罚款2000元
C.销售录音中存在A++违规行为，罚款1000元
D.销售录音中存在A+违规行为，罚款500元
E.投诉成立，A类或不在质检规则中，罚款300元
F.监管转办投诉成立，罚款1000，情节严重给予开除+追究法律责任
第6题
A.50－100万元
B.100－200万元
C.50－200万元
D.200－500万元
第7题
A.3-12个
B.3-6个
C.12个
D.24个
第9题
A.一万以上十万以下
B.五千以上二十万以下
C.二十万以上一百万以下
D.五十万以上二百万以下
第10题
A.在服务过程中存在违规行为，但未对公司造成影响和损失
B.在服务过程中存在违规行为，且被媒体进行不良报道
C.在服务过程中存在违规行为，公司产生赔偿或处罚
D.在服务过程中虽无明显过错但有瑕疵，导致客户投诉
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