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公司合规管理以为主线,以为抓手,在全面推进合规管理的基础上,突出,切实防范合规风险()
A.三重;三融;重点领域、重点环节、重点人员
B.三融;三重;融入体系、融入业务、融入岗位
C.三重;三融;融入体系、融入业务、融入岗位
D.三融;三重;重点领域、重点环节、重点人员
E.无
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A.三重;三融;重点领域、重点环节、重点人员
B.三融;三重;融入体系、融入业务、融入岗位
C.三重;三融;融入体系、融入业务、融入岗位
D.三融;三重;重点领域、重点环节、重点人员
E.无
第1题
合规管理部门的独立性主要要素是()。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第3题
B.应当由专门部门牵头实施,并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定
C.应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制
D.应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
第4题
B.组织落实省联社、监管部门和本行领导有关法律风险管理要求,适时进行督查
C.审核本行的各类规章制度、业务授权书和经济合同等,出具审核意见书
D.及时收集相关经济金融法律法规变更信息,下发告知书或风险提示书
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