题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第1题
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统
Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第2题
下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中，正确的是（）。
I 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
Ⅱ 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险
Ⅲ 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
IV 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.I Ⅱ Ⅲ
B.I Ⅲ IV
C.I Ⅱ IV
D.Ⅱ Ⅲ IV
第3题
B．努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
C．准确执行客户指令，为客户保密
D．努力钻研业务，提高业务水平和工作效率
第5题
下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。
I.证券经纪商的中介性 Ⅱ.客户资料的保密性 Ⅲ.客户指令的权威性 IV.业务对象的广泛性
A.I Ⅱ Ⅲ IV
B.Ⅱ Ⅲ IV
C.I Ⅱ Ⅲ
D.I IV
第8题
B．中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》
C．基金公司的《证券投资基金销售规则》
D．基金公司对基金从业人员公司内部规则
第9题
A. 按照年度预算及有关规定办理经费申领手续
B. 负责所辖单位银行账户的管理；办理本单位银行账户开立.撤销.备案手续
C. 负责保管单位财务公章
D. 登记本单位银行存款日记账和现金日记账；定期核对银行对账单.有关账簿.有价证券和现金
第10题
A. 李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格
B. 证券交易所自营业务研究人员邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司盈利良好，建议其朋友于某购买该股票
C. 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量
D. 郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量
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