题目内容
（请给出正确答案）
A.I Ⅱ Ⅲ
B.I Ⅲ IV
C.I Ⅱ IV
D.Ⅱ Ⅲ IV
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第1题
I 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
Ⅱ 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险
Ⅲ 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
IV 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.I Ⅱ Ⅲ
B.I Ⅲ IV
C.I Ⅱ IV
D.Ⅱ Ⅲ IV
第2题
A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险
C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
第3题
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务
C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
第4题
B、证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务
C、证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务
D、证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务
第5题
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
B.依法维护投资人的合法权益，反映投资人的建议和要求
C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
D.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
第6题
Ⅰ．具有证券从业资格
Ⅱ．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
Ⅳ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
第7题
B、《内控规范》中表明为企业内部控制提供评价服务的会计师事务所，可以同时为同一企业提供内部控制审计服务
C、会计师事务所及其签字的从业人员应当对发布的内部控制审计意见负责
D、上市公司聘请的会计事务所应当具有证券、期货业务资格
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