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[主观题]

下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中,正确的是()。 I 从业人员在执业过程中应当维护客户

下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中,正确的是()。

I 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉

Ⅱ 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,但不介绍存在的相关风险

Ⅲ 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格

IV 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

A.I Ⅱ Ⅲ

B.I Ⅲ IV

C.I Ⅱ IV

D.Ⅱ Ⅲ IV

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第1题

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()

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第2题

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。()

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第3题

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员()
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第4题

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第5题

根据《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会派出机构

D.证券业从业人员所在机构

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第6题

下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员有()。

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第7题

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券业从业人员所在机构

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第8题

下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有()。

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第9题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录

A.隐匿

B.篡改

C.毁损

D.伪造

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第10题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第11题

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。

A.中国证券业协会

B.证监会

C.证券交易所

D.证券公司

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