题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有（）
A.ldquo;一切为客户着想”，满足客户的一切要求
B.努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
C.准确执行客户指令，为客户保密
D.努力钻研业务，提高业务水平和工作效率
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A.“一切为客户着想”，满足客户的一切要求
B.努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
C.准确执行客户指令，为客户保密
D.努力钻研业务，提高业务水平和工作效率
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第2题
下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（ ）。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息
第3题
下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（ ）。
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A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息
第4题
根据《证券法》的规定，下列行为中，属于证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有( )。
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A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书
B．散布虚假信息
C．挪用客户委托买卖的证券
D．借客户名义买卖证券
第5题
下列各项中,不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。
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A．代理买卖或承销
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．在经纪业务中接受客户的全权委托
D．对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户
第6题
下列行为中,属于法律法规禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有( )。
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A．违背委托人的指令买卖证券
B．未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C．挪用客户交易结算资金
D．为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
第7题
根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，不属于欺诈客户行为的有( )。
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A、证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B、证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D、证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
第8题
证券公司及其从业人员在下列行为中，哪个不属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?()
A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
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B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
第9题
证券公司及其从业人员在下列行为中，哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( )．
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A．挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金
B．违背客户的委托为其买卖证券
C．以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
D．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
第10题
下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中，正确的是（ ）。
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I 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
Ⅱ 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险
Ⅲ 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
IV 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.I Ⅱ Ⅲ
B.I Ⅲ IV
C.I Ⅱ IV
D.Ⅱ Ⅲ IV
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