题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
针对需要进行评估任务,由机构合规内控及操作风险管理部门拥有普通自我评估管理角色的用户在本模块中进行添加()
A.新增评估任务功能
B.评估任务审批功能
C.固有风险评估功能
D.控制设计有效性评估功能
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A.新增评估任务功能
B.评估任务审批功能
C.固有风险评估功能
D.控制设计有效性评估功能
第3题
A. 建立合规性审核制度
B. 建立健全规章制度管理流程
C. 建立合规风险监控、报告制度
D. 建立违规整改制度
第4题
A. 合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B. 合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C. 业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D. 业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
第5题
A. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第6题
A. 由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
B. B.由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
C. C.由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
D. D.由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
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