题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
()是指为了实现有利结果而进行的控制。
A.补偿性控制
B.侦查性控制
C.纠正性控制
D.指导性控制
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A．要素
B．格式
C．频率
D．内容
更多“（)是指为了实现有利结果而进行的控制。A．补偿性控制B．侦查…”相关的问题
第2题
有效的合规风险报告机制应当包含以下内容()
A．制定完善的合规风险报告制度
B．明确合规风险报告的主体和对象
C．明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任
D．确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
第4题
以下说法错误的是___。A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B.商
以下说法错误的是___。
A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
第7题
关于合规风险报告，下列说法错误的是()。
A．合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告
B．合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况
C．合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道
D．合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
第8题
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
A．合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B． 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C． 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D． 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
热门考试
全部 >
