题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
人民银行××中心支行于2008年11月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查，发现该营业部存在以下问题：
客户郭××于2007年3月10日在该营业部开立证券资金账户，至检查日该客户一直在进行证券交易；该客户提供的身份证系1986年11月签发，有效期20年，至检查日身份证已过有效期。
回答问题：
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A.中国人民银行营业管理部。
B.北京证监局。
C.中国人民银行。
D.证监会。
更多“人民银行××中心支行于2008年11月对某证券公司营业部反洗…”相关的问题
第2题
1996年10月11日某专业银行北京营业部(以下简称营业部)与北京某百货购物中心(以下简称购物中心)签订了一份人民币借款合同，约定营业部向购物中心贷款流动资金人民币2000万元，并约定了期限和利息。在营业部的要求下，购物中心提供抵押担保，由北京发达工贸公司(以下简称开发公司)以其对某房产所享有的土地使用权及房屋所有权为抵押物，担保上述人民币借款合同项下的借款本金、利息和违约金等费用，并签订了抵押合同，办理不动产抵押登记手续。抵押合同正式生效后，三方主体共同请北京市公证处审查，对上述借款合同和抵押合同出具了公证文书，并依法赋予强制执行效力。营业部依约向购物中心贷款2000万元，但是直至1997年9月16日最后还款期限，购物中心没有履行还本付息的义务，开发公司也未依约履行担保义务。
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请问：营业部应当采取何种措施维护自己的合法权益?
第4题
张某2005年4月在A证券公司营业部开立了证券账户和资金账户，之后该证券账户一直无股票交易。2007年11月，该账户收到转入款4笔各500万元，共计2000万元，随后该账户批量购买S股票共计25笔、累计金额1600万元。一个月后，该账户所有股票又被悉数卖出，共计获利300万元。在全部卖出的当天，张某将所有2300万元资金转出并汇往异地某银行账户。请问张某的交易行为符合以下哪些可疑交易类型( )
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A、与洗钱高风险国家和地区有业务联系。
B、没有客户交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途。
C、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。
D、客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付。
第5题
中国人民银行上海总部、分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行应按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告，于每年或者每季度结束后的10个工作日内报送中国人民银行。报告的主要内容为()。
A、金融机构执行反洗钱规定的基本情况
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B、涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题
C、根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据
D、非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足
E、改进非现场监管的建议
第9题
下列哪些负责人有权审批反洗钱调查报告表：
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A.中国人民银行反洗钱局主管副局长
B.中国人民银行武汉分行行长
C.中国人民银行宁波市中心支行主管副行长
D.中国人民银行营业管理部主任
E.中国人民银行长沙中心支行反洗钱处处长
第10题
《金融机构反洗钱规定》中第二十一条规定的可以开展反洗钱调查工作的中国人民银行或者其省一级分支机构包括中国人民银行总行、()。
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A、上海总部
B、分行
C、营业管理部
D、省会(首府)城市中心支行
E、副省级城市中心支行
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