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[多选题]

中国人民银行上海总部、分行、营业管理部、省会（首府)城市中心支行、副省级城市中心支行应按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告，于每年或者每季度结束后的10个工作日内报送中国人民银行。报告的主要内容为（)。

A.金融机构执行反洗钱规定的基本情况

B.涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题

C.根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据

D.非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足

E.改进非现场监管的建议

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第1题

为规范中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查工作，维护金融机构的合法权益，根据()等有关法律法规和规章的规定，制定反洗钱现场检查管理办法。

A、《中华人民共和国反洗钱法》

B、《中华人民共和国中国人民银行法》

C、《中华人民共和国行政处罚法》

D、《金融机构反洗钱规定》

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第2题

采取临时冻结措施，下例说法哪些正确。()

A、侦查机关接到报案后，认为需要继续冻结的，金融机构在接到侦查机关继续冻结的通知后，应当予以配合

B、侦查机关认为不需要继续冻结的，中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后，应当立即以书面形式通知金融机构解除临时冻结

C、临时冻结不得超过48小时

D、金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除临时冻结

E、金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，不应当立即解除临时冻结

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第3题

现场检查取证记录上应载明下列哪些情况。()

A、证据的来源和取得过程

B、证据的编号、名称

C、证据原件或复印件

D、取得证据的数量

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第4题

现场检查取证材料包括()等原件或复印件。

A、被查单位有关凭证

B、被查单位有关报表

C、被查单位有关账簿

D、反洗钱工作档案

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第5题

中国人民银行及其分支机构应对金融机构所报送的非现场监管信息进行()金融机构执行反洗钱法律制度的情况。

A、审核登记

B、分类整理

C、分析评估

D、总结考评

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第6题

单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转属于大额交易。此项适用于：()

A、个体工商户银行账户之间

B、自然人银行账户之间

C、其他组织和个体工商户银行账户之间

D、自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间

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第7题

金融机构应当按照()的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A、安全

B、准确

C、完整

D、保密

E、及时

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第8题

下面有关人民银行反洗钱调查，哪些说法正确。()

A、经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的侦查机关报案

B、对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告

C、对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告

D、经中国人民银行负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施，并以书面形式通知金融机构，金融机构接到通知后应当立即予以执行

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第9题

金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()等相关资料。

A、数据信息

B、业务凭证

C、账簿

D、登记簿

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第10题

反洗钱现场检查组主查人的职责有()。

A、决定现场检查进度

B、确认现场检查结果

C、组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书

D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料

E、决定现场检查组织和实施中的其他有关事

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