下列属于操作风险事件类型的是()。
A.内部欺诈
B. 外部欺诈
C. 就业制度和工作场所安全
D. 客户、产品和业务活动
E. 实物资产损坏F . 执行、交割和流程管理
A.内部欺诈
B. 外部欺诈
C. 就业制度和工作场所安全
D. 客户、产品和业务活动
E. 实物资产损坏F . 执行、交割和流程管理
第1题
B.因疏忽未对特定客户履行分类义务(如信托责任和适当性要求)或产品性质或设计缺陷造成的事件
C.因自然灾害或其他事件造成银行实体资产丢失或毁坏的事件
D.第三方故意骗取、盗用银行财产的事件
第2题
A.规则性法律风险
B.环境法律风险
C.操作性法律风险
D.以上都不对
第3题
A.首席外汇交易员跳槽至另一家金融机构
B.信贷审核人员协助隐瞒虚假信息并批准放贷
C.理财业务人员因口头承诺客户固定收益而遭遇诉讼
D.部分员工因长期处于不良工作环境导致健康受损
E.资金交易员未经授权进行交易并造成损失
第4题
A. 发生申请欺诈风险事件,且涉及账户户数达到5户(含)以上,但不满20户的。
B. 有效投诉。有效投诉是指客户投诉的内容经核实后确认属实的信用卡投诉类风险事件。
C. 发生交易欺诈(指伪卡、未达卡、账户盗用等)风险事件,且涉及账户户数达到10户(含)以上的。
D. 业务人员违反农业银行规章制度,违规操作,涉及信用卡风险金额达到10万元(含)以上的。
第6题
A.由不完善或有问题的内部程序所造成损失的风险属于操作风险
B.中国银监会规定,操作风险包括法律风险、声誉风险和战略风险
C.操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别
D.操作风险分为内部欺诈、外部欺诈、就业制度和工作场所安全事件以及流程管理事件四种可能造成实质性损失的事件类型
E.操作风险具有普遍性
第7题
A、价格风险
B、信用风险
C、操作风险
D、政策风险
第8题
A.内部欺诈
B.失职违规
C.核心雇员流失
D.财务/会计错误
E.违反用工法
第9题
A.内部欺诈
B.外部欺诈
C.违规操作
D.系统漏洞和营业中断
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