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[单选题]

在整体法律风险管理能力评价对工作机制建设评价中,法律意见的权威性所包含的内容有()

A.法律事务部门为履职需要是否可以查阅机构任何有关文件、资料及财务报表、统计报表等

B.为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据

C.对机构或员工违反法律、法规的行为,是否可提出纠正意见和建议

D.各部门和分支机构是否重视法律意见,对法律事务岗出具的审查意见或建议是否能接受或落实

E.管理层是否重视法律意见,当法律意见与业务发展冲突时,能否做到合规优先

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第1题

法律风险的工作机制建设评价中,法律风险管理工作环境的内容包括法律事务工作的独立性和法律意见的权威性两个方面。

A.错误

B.正确

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第2题

法律风险的工作机制建设评价中,以下能体现法律风险管理工作环境的法律事务工作的独立性要求的是()

A.是否避免法律风险管理的职责与其承担的其他职责产生利益冲突

B.为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据

C.对机构或员工违反法律、法规的行为,是否可提出纠正意见和建议

D.管理层是否重视法律意见,当法律意见与业务发展冲突时,能否做到合规优先

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第3题

法律风险的工作机制建设评价中,以下不属于法律风险控制能力对合同管理考核内容的是()

A.是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求

B.对外签署具有法律效力的文件(含非格式合同、意向性协议等)是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见

C.是否根据法律法规、监管政策等内外部环境的变化对格式合同及时进行修订

D.是否建立格式合同保管、使用制度并执行;生效的合同是否集中归档保管等

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第4题

在法律风险管理能力评价实施的评价报告形成阶段,评价报告所应包含的内容,不包括()

A.评价结论

B.被评价结构概述

C.风险处理措施批复

D.评价意见

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第5题

法律风险的工作机制建设对法律风险控制能力的评价中,以下属于审核控制的内容有()

A.法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门的重大规章制度与操作规程的审核,防范制度的合规性风险

B.法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险

C.对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见

D.是否建立格式合同保管、使用制度并执行;生效的合同是否集中归档保管

E.是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求

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第6题

按法律风险管理能力评价实施的要求,在评价报告形成阶段,评定工作的要点,不包括()

A.评价小组对机构的法律风险管理情况进行分析

B.评价小组归纳评价中发现的有关问题

C.评价小组通过集体讨论,整理法律风险评价意见

D.评价小组拟出最终的法律风险评价报告书

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第7题

在法律风险管理能力评价实施的评价报告形成阶段,要求在评定工作中拟出的文书材料是()

A.法律风险评价报告

B.法律风险评价征求意见书

C.法律风险规避征求意见书

D.法律风险评价确认书

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第8题

合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责具体包括( )。

A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议

B.制订并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评 估、合规性测试、合规培训与教育等

C.审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各 项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

E.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

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第9题

基金管理公司监察稽核的目的是( )。

A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

B.监督公司内部控制制度的执行情况

C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见

D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益

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第10题

基金管理公司监察稽核的目的是( )。

A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

B.监督公司内部控制制度的执行情况

C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见

D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益

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