题目内容
（请给出正确答案）
A.法律事务部门为履职需要是否可以查阅机构任何有关文件、资料及财务报表、统计报表等
B.为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据
C.对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议
D.各部门和分支机构是否重视法律意见，对法律事务岗出具的审查意见或建议是否能接受或落实
E.管理层是否重视法律意见，当法律意见与业务发展冲突时，能否做到合规优先
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第2题
A.是否避免法律风险管理的职责与其承担的其他职责产生利益冲突
B.为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据
C.对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议
D.管理层是否重视法律意见，当法律意见与业务发展冲突时，能否做到合规优先
第3题
A.是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求
B.对外签署具有法律效力的文件（含非格式合同、意向性协议等）是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见
C.是否根据法律法规、监管政策等内外部环境的变化对格式合同及时进行修订
D.是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管等
第5题
A.法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门的重大规章制度与操作规程的审核，防范制度的合规性风险
B.法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险
C.对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见
D.是否建立格式合同保管、使用制度并执行；生效的合同是否集中归档保管
E.是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求
第6题
A.评价小组对机构的法律风险管理情况进行分析
B.评价小组归纳评价中发现的有关问题
C.评价小组通过集体讨论，整理法律风险评价意见
D.评价小组拟出最终的法律风险评价报告书
第7题
A.法律风险评价报告
B.法律风险评价征求意见书
C.法律风险规避征求意见书
D.法律风险评价确认书
第8题
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B.制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评 估、合规性测试、合规培训与教育等
C.审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各 项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
E.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
第9题
A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B．监督公司内部控制制度的执行情况
C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
第10题
A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B．监督公司内部控制制度的执行情况
C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
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