题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责具体包括()。

A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议

B.制订并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评 估、合规性测试、合规培训与教育等

C.审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各 项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

E.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能会需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
更多“合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管…”相关的问题

第1题

银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的,银监会或者其省一级派出机构经负责人批准,可以区别情形,采取的措施有( )。 

A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务 

B.限制分配红利和其他收入 

C.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利 

D.停止批准增设分支机构 

E.限制资产转让 

点击查看答案

第2题

根据《商业银行法》的规定,商业银行贷款时应当( )。

A.对借款人的借款用途进行严格审查

B.对贷款保证人进行审查

C.与借款人订立书面合同

D.对借款人的近亲属的财产进行审查

E.实行审贷分离、分级审批的制度

点击查看答案

第3题

客户授信额度按授信形式不同,包括( )。 

A.承兑汇票贴现额度 

B.进(出)口保理额度 

C.进(出)口押汇额度 

D.贷款额度 

E.开立银行承兑汇票额度 

点击查看答案

第4题

银监会在执行监督管理措施中,有权要求银行业金融机构按照规定报送( )。 

A.利润表 

B.资产负债表 

C.经营管理资料 

D.注册会计师出具的审计报告 

E.风险管理状况报告 

点击查看答案
热门考试 全部 >
相关试卷 全部 >
账号:
你好,尊敬的上学吧用户
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,
如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
上学吧
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
上学吧
点击打开微信