更多“银行未按规定建立反洗钱部控制制度且情节严重的,其直接责任人只…”相关的问题
第1题
银行反洗钱合规管理部门可以承担部审计监督的职责()
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第2题
反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给 予反洗钱工作的支持和指导是营造良好部控制环境的关键因素之一()
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第3题
客户风险分类不是客户身份识别中的容,银行可根据自身情况决定是否开 展此项工作()
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第4题
反洗钱部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及 开辟畅通的信息反馈和报告渠道,保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握()
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第5题
反洗钱部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用()
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第6题
在对客户身份进行识别时应在库中进行筛查,以及时发现客户是否被列 入制裁或“外国政要”()
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第7题
银行从管理层到一般员工都应对反洗钱部控制负有责任()
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第8题
当客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的经常居住地()
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第9题
对高风险客户与我行建立信贷业务关系应严格控制,已经发放的贷款应加强贷后管理或提前收回,新发放贷款应由有权审批行的上一级管理行审批()
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第10题
一次性金融服务是指,为不在本银行机构开立账户的客户提供()一次性金融服务。
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