题目内容
（请给出正确答案）
A、客户身份识别制度是反洗部控制的基本制度之一
B、金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C、为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注的客户库和高风险客户识别系统
D、金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变
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第1题
A、金融机构从管理层到一般员工都应对部控制负有责任;
B、部控制应当与金融机构的日常经营管理相独立;
C、部控制过程是不断发展的;
D、部控制只能为金融机构提供合理保障。
第3题
A、由中国人民银行已发责令限期改正
B、对被查单位及直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款
C、由中国人民银行责令被查单位停业整顿或者吊销其经营可证，责令金融机构给予相关责任人员纪律处分，或者依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
D、构成犯罪的，依法追究刑事责任
第4题
A、20万元以上50万元以下
B、20万元以上200万元以下
C、50万元以上200万元以下
D、50万元以上500万元以下
第5题
A、未按规定建立反洗部控制制度
B、未按规定设立反洗专门机构或指定设机构负责反洗工作
C、未按规定保存客户身份资料和交易记录
D、未按规定对职工进行反洗培训
第6题
A、完整原则;
B、真实原则;
C、从原则;
D、安全原则。
第7题
A、五万元以上五十万元、一万元以上五万元
B、二十万元以上五十万元、一万元以上五万元
C、五十万元以上五百万元、二十万元以上五十万元
D、五十万元以上五百万元、五万元以上五十万元
第10题
A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束
B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存
C、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或者交易记录
D、客户身份资料，自一次性交易记账次年起至少保存3年
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