金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录，情节重的，对金融机构处（)罚款

A、未按规定建立反洗部控制制度

B、未按规定设立反洗专门机构或指定设机构负责反洗工作

C、未按规定保存客户身份资料和交易记录

D、未按规定对职工进行反洗培训

A、完整原则;

B、真实原则;

C、从原则;

D、安全原则。

A、五万元以上五十万元、一万元以上五万元

B、二十万元以上五十万元、一万元以上五万元

C、五十万元以上五百万元、二十万元以上五十万元

D、五十万元以上五百万元、五万元以上五十万元

A、中国人民银行反洗局;

B、中国反洗监测分析中心;

C、中国人民银行各分支机构;

D、公安机关。

A、1

B、2

C、3

D、4

A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束

B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存

C、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或者交易记录

D、客户身份资料，自一次性交易记账次年起至少保存3年

A、20万元以上50万元以下

B、20万元以上200万元以下

C、50万元以上200万元以下

D、50万元以上500万元以下

A、保险业金融机构在配合开展反洗调查过程中，应在合理的围提供必要的人员、技术和设备支持，不得拒绝或者阻碍反洗调查

B、保险业金融机构对调查的可疑交易主体、可疑交易账号开户资料和交易明细等信息，应积极配合收集，如实提供相资料，不得拒绝提供或故意提供虚假材料

C、保险业金融机构对依法配合反洗调查过程中获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

D、反洗行政主管部门和其他依法负有反洗有反洗监管理职责的部门、机构履行反洗职责获得的客户身份资料和交易信息，可用于反洗行政调查和反洗刑事诉讼

A、5;

B、10;

C、15;

D、30。

A、与客户正常行为不符或明显超出客户财务的能力的行为、如客户投保大保额的缴纳保

B、省份难以确认且不愿意提供详细资料的个人客户

C、在短期多次买保险产品却没有明确的保险需求

D、员工或代理人频繁的接纳缴纳业务，且远超出公司平均水平