在中国人民银行或者其省一级分支机构进行现场调查时,调查人员不得少于()人。
A、1
B、2
C、3
D、4
A、1
B、2
C、3
D、4
第1题
A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的,保存时间应延长至反洗调查工作结束
B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的,可以按照交易记录的保存期限保存
C、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,应当按照同一期限要求保存客户身份资料或者交易记录
D、客户身份资料,自一次性交易记账次年起至少保存3年
第2题
A、20万元以上50万元以下
B、20万元以上200万元以下
C、50万元以上200万元以下
D、50万元以上500万元以下
第3题
A、保险业金融机构在配合开展反洗调查过程中,应在合理的围提供必要的人员、技术和设备支持,不得拒绝或者阻碍反洗调查
B、保险业金融机构对调查的可疑交易主体、可疑交易账号开户资料和交易明细等信息,应积极配合收集,如实提供相资料,不得拒绝提供或故意提供虚假材料
C、保险业金融机构对依法配合反洗调查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
D、反洗行政主管部门和其他依法负有反洗有反洗监管理职责的部门、机构履行反洗职责获得的客户身份资料和交易信息,可用于反洗行政调查和反洗刑事诉讼
第5题
A、与客户正常行为不符或明显超出客户财务的能力的行为、如客户投保大保额的缴纳保
B、省份难以确认且不愿意提供详细资料的个人客户
C、在短期多次买保险产品却没有明确的保险需求
D、员工或代理人频繁的接纳缴纳业务,且远超出公司平均水平
第7题
A.根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息
B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核
C.对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每半年进行一次审核
D.风险划分标准报送中国人民银行
第10题
A、客户因素包括个人客户和企业客户
B、个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价
C、企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等
D、被联合国、政府部门等列入“黑”的客户不属于参考因素
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