题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
银行应当保存的交易记录包括（)
A.业务凭证
B.账簿
C.合同
D.客户身份信息
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.确定直接客户的真实身份
B.确定间接客户的真实身份
C.了解客户的资金来源
D.了解客户的经营范围、经营特点
E.了解特定客户的交易目的
更多“银行应当保存的交易记录包括（)”相关的问题
第7题
可疑交易监测标准涉及的可疑交易类型代码中，1301－1302，1306－1310，1315－1318主要依受理业务时人工识别及核查；1303－1305，1311，1314，2601－2605，0801－0804，0901－0903主要依系统监测及人工跟进核查。()
此题为判断题(对，错)。
第8题
可疑交易周回顾及季度回顾时应：()
A、逐个客户进行核对，即跑出的客户及每位客户跑出的数据量都必须一致
B、发现数据差异问题及时登记mantis并反馈总部
C、只需核对总数据是否一样
D、发现数据差异无需理会
第9题
关于可疑交易季度回顾，检查要点包括但不限于：()
A、是否每个工作日跑《可疑交易查询报表》，并做好相应的分析记录工作
B、周回顾报表是否每周五跑一次，且跑出的数据是否与每天跑出的可疑交易查询报表匹配
C、分公司上报可疑交易的上报及审批时效是否符合制度要求
D、是否由另一初审以外人员对初核结果进行了复核并记录了复核结果
第10题
关于可疑交易报送模板，以下说法正确的是：()
A、自2019年9月起启用新模板
B、新模板的“证件类型”字段需按人行要求的新的代码填写
C、新模板的“疑似涉罪类型”字段需按《疑似涉罪类型-代码》填报
D、新模板的“疑似涉罪类型”字段，若无法判断具体犯罪类型且已有司法机关介入的，填写1401，未有司法机关介入的，填写1402
热门考试
全部 >
相关试卷
全部 >
2024年一级建造师《专业工程管理与实务（港口与航道工程）》模拟试卷（十）2024年一级建造师《专业工程管理与实务（港口与航道工程）》模拟试卷（九）2024年一级建造师《专业工程管理与实务（港口与航道工程）》模拟试卷（八）2024年一级建造师《专业工程管理与实务（港口与航道工程）》模拟试卷（七）2024年一级建造师《专业工程管理与实务（港口与航道工程）》模拟试卷（六）2024年一级建造师《专业工程管理与实务（港口与航道工程）》模拟试卷（五）2024年一级建造师《专业工程管理与实务（港口与航道工程）》模拟试卷（四）2024教师资格《初中语文》模拟试卷（十）2024教师资格《初中语文》模拟试卷（九）2024教师资格《初中语文》模拟试卷（八）
