题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
客户身份识别，主要包括（)
A.确定直接客户的真实身份
B.确定间接客户的真实身份
C.了解客户的资金来源
D.了解客户的经营范围、经营特点
E.了解特定客户的交易目的
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A.建立反洗钱内部控制制度和机构
B.客户身份识别
C.大额和可疑交易报告
D.保存客户身份资料和交易记录
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第6题
可疑交易监测标准涉及的可疑交易类型代码中，1301－1302，1306－1310，1315－1318主要依受理业务时人工识别及核查；1303－1305，1311，1314，2601－2605，0801－0804，0901－0903主要依系统监测及人工跟进核查。()
此题为判断题(对，错)。
第7题
可疑交易周回顾及季度回顾时应：()
A、逐个客户进行核对，即跑出的客户及每位客户跑出的数据量都必须一致
B、发现数据差异问题及时登记mantis并反馈总部
C、只需核对总数据是否一样
D、发现数据差异无需理会
第8题
关于可疑交易季度回顾，检查要点包括但不限于：()
A、是否每个工作日跑《可疑交易查询报表》，并做好相应的分析记录工作
B、周回顾报表是否每周五跑一次，且跑出的数据是否与每天跑出的可疑交易查询报表匹配
C、分公司上报可疑交易的上报及审批时效是否符合制度要求
D、是否由另一初审以外人员对初核结果进行了复核并记录了复核结果
第9题
关于可疑交易报送模板，以下说法正确的是：()
A、自2019年9月起启用新模板
B、新模板的“证件类型”字段需按人行要求的新的代码填写
C、新模板的“疑似涉罪类型”字段需按《疑似涉罪类型-代码》填报
D、新模板的“疑似涉罪类型”字段，若无法判断具体犯罪类型且已有司法机关介入的，填写1401，未有司法机关介入的，填写1402
第10题
在哪里可以查询可疑交易上报的历史记录?()
A、可在LA400核心业务系统中查询，查询路径：客户和组合→客户维护→M-可疑交易报送情况查询
B、可在监管上报平台查询，查询路径：反洗钱→综合查询→可疑数据清单
C、仅可通过手工台账登记上报记录
D、无法查询
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