更多“对高固有风险业务、客户、交易实行增强的反洗钱及反恐管理,禁止…”相关的问题
第1题
客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的交易,作为可疑行为通过反洗钱信息管理系统进行报告。()
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第2题
反洗钱核查等级为高风险的,不得办理信用卡发卡业务。()
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第3题
成功办理专项分期业务后,不需要开展持续的客户身份识别。()
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第4题
单笔金额人民币5万元(含,本金和利息合计数)以上现金取款业务或人民币50万元(含,本金和利息合计数)以上转账取款业务,只能客户本人亲自办理,并且要提供客户本人有效身份证件。()
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第5题
金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地司法部门报告。()
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第6题
银行办理跨境人民币结算业务需要履行反洗钱与反恐融资义务。()
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第7题
机构投资人在办理任何基金业务须到开立基金账户网点办理。()
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第8题
初次识别时,识别客户及其关联人员如法定代表人/负责人、授权办理人员、股东、受益人等是否在制裁名单中、是否政要人士。()
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第9题
对调查人员少于二人或者调查人员未出示合法证件和调查通知书的,有权拒绝调查。()
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第10题
为确保统计数据准确,保证合规经营,一家银行只能通过一家直接参与行申请CIPS间接参与行资格。()
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