题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
公司风险管理部是公司全面风险管理的组织部门，负责（)
A.公司风险管理的统筹规划
B.监控预警和风险的识别、评估
C.参与公司风险管理、战略与投资等委员会的重大风险管理决策
D.风险管理的第一责任人
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A.员工购买本公司产品，给予优惠
B.以公司名义与竞争对手达成非正式协议
C.持有大量竞争企业的公开上市股票
D.父子在公司直属上下级任职
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第4题
产品属性要素主要考察产品本身被用于洗钱的可能性考察范围包括但不限于以下哪些内容：()
A.与投资的关联程度、每单平均保费金额
B.保险责任满足难易程度、现金价值大小
C.保险单质押变现能力、能否任意追加保险费
D.是否有最高保额限制
第5题
直接认定为风险等级最高的客户包括以下哪些情况：()
A.客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件
B.客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员
C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作的
D.客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过2次及以上或者向反洗钱监测中心报告过3次及以上的
第7题
下面哪些说法是正确的：()
A.反洗钱协查档案纸质部分应按年度单独装订和编号，应与其他反洗钱档案分开装订
B.反洗钱协查档案电子文档部分应按年度汇总刻录成光盘，专夹保管
C.所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录，以利于规范管理和便于调阅
D.反洗钱协查档案纸自配合反洗钱调查事项办理结束下一年度起，至少保存3年
第8题
下面哪些措施属于承保环节的识别措施：()
A.确认投保人与被保险人的关系
B.核对投保人和被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
C.登记投保人、被保险人、被保险人的法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息
D.留存投保人、被保险人、受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
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