按照内部控制缺陷成因或来源,内部控制缺陷包括()和()
A.制度缺陷
B.设计缺陷
C.操作缺陷
D.运行缺陷
A.制度缺陷
B.设计缺陷
C.操作缺陷
D.运行缺陷
第2题
A.与投资的关联程度、每单平均保费金额
B.保险责任满足难易程度、现金价值大小
C.保险单质押变现能力、能否任意追加保险费
D.是否有最高保额限制
第3题
A.客户利用虚假证件办理业务,或在代理他人办理业务时使用虚假证件
B.客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员
C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作的
D.客户的业务活动曾被作为重点可疑交易向当地监管机构报告过2次及以上或者向反洗钱监测中心报告过3次及以上的
第5题
A.反洗钱协查档案纸质部分应按年度单独装订和编号,应与其他反洗钱档案分开装订
B.反洗钱协查档案电子文档部分应按年度汇总刻录成光盘,专夹保管
C.所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录,以利于规范管理和便于调阅
D.反洗钱协查档案纸自配合反洗钱调查事项办理结束下一年度起,至少保存3年
第6题
A.确认投保人与被保险人的关系
B.核对投保人和被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件
C.登记投保人、被保险人、被保险人的法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息
D.留存投保人、被保险人、受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
第7题
A.负责反洗钱协查事项的协调
B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督
C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项
D.负责保管反洗钱协查的档案资料
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!