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[多选题]
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全（)等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
A.大额交易记录
B.客户身份识别
C.客户身份资料
D.交易记录保存
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A、客户身份识别
B、客户身份资料
C、交易记录保存
D、大额交易记录
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第1题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在()方面的职责。
第2题
金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施：()
A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
第3题
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资行为指：()。
A、恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产
B、以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪
C、为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
D、为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
第4题
《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的金融机构有：()
A、政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社
B、证券公司、期货公司、基金管理公司
C、保险公司、保险资产管理公司
D、信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司
E、中国人民银行确定并公布的其他金融机构
第5题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。()
A、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D、中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
第6题
金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在相关情况发生后的10个工作日内以()方式报送中国反洗钱监测分析中心。
A、书面
B、电子
C、口头
D、电话
第7题
中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的，应当报告()，由该机构按照规定进行处罚或者提出建议。
A、上一级金融机构
B、上一级金融监管机构
C、上一级中国人民银行分支机构
D、当地公安机关
第8题
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行()制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A、统计分析
B、大额交易
C、档案管理
D、客户身份识别
第10题
金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在相关情况发生后的()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
A、3
B、5
C、7
D、10
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