更多“为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性,银行应对客户洗钱风险…”相关的问题
第1题
加强反洗钱内部控制是外部监管的要求,也是金融机构依法经营的内在需要。()
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第2题
金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。()
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第3题
客户风险分类不是客户身份识别的内容,金融机构可根据自身情况决定是否开展此工作。()
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第4题
金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。()
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第5题
在业务关系存续期间,客户身份信息发生变更的,应当及时更新客户身份资料。()
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第6题
金融机构只需要对反洗钱专岗人员进行反洗钱培训。()
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第7题
被查单位应在收到《现场检查事实认定书》之日起10个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。()
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第8题
金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
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第9题
金融机构违反保密规定,泄露反洗钱有关信息的,情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款。()
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第10题
金融机构的反洗钱工作机构和岗位设立情况在年度内发生变化的,应于变化后的15个工作日内将更新情况报告中国人民银行或当地分支机构。()
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