更多“在业务关系存续期间,客户身份信息发生变更的,应当及时更新客户…”相关的问题
第1题
金融机构只需要对反洗钱专岗人员进行反洗钱培训。()
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第2题
被查单位应在收到《现场检查事实认定书》之日起10个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。()
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第3题
金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
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第4题
金融机构违反保密规定,泄露反洗钱有关信息的,情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员,处一万元以上五万元以下的罚款。()
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第5题
金融机构的反洗钱工作机构和岗位设立情况在年度内发生变化的,应于变化后的15个工作日内将更新情况报告中国人民银行或当地分支机构。()
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第6题
金融机构在履行客户身份识别义务时,若发现客户拒绝提供有效身份证件或其他身份证明文件,应当向反洗钱监测分析中心报告其可疑行为。()
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第7题
对于已经在本行开立账户的客户,如该行已按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定获得并保存了相关身份资料、信息的,且客户的信息没有发生变化,可不再重复复制相同的身份资料、信息。()
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第8题
金融机构应在内控制度中明确专人负责反洗钱合规管理工作,确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。()
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第9题
法人客户的身份基本信息不包括法人身份证件或身份证明文件的有效期限。()
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第10题
金融机构的各项经营管理活动,尤其是设立新机构新业务,均应体现内部控制优先的要求。()
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