更多“法人客户的身份基本信息不包括法人身份证件或身份证明文件的有效…”相关的问题
第1题
金融机构的各项经营管理活动,尤其是设立新机构新业务,均应体现内部控制优先的要求。()
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第2题
自然人客户的身份基本信息包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证明文件的种类、号码和有效期。()
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第3题
登记客户身份基本信息时,客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的住所地。()
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第4题
同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或交易记录的,应根据自身需要的期限进行保存。()
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第5题
金融机构应当保存的交易记录包含关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等资料。()
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第6题
金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料及反映金融机构开展客户身份识别工作的各种记录和资料。()
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第7题
金融机构对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每年进行一次审核。()
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第8题
对于法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转,金融机构不需要提交大额交易报告。()
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第9题
金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确专人负责大额和可疑交易报告工作。()
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第10题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“短期”系指15个工作日以内,含15个工作日,“长期”系指1年以上。()
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