题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法正确的有（)
A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C.金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
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A.设立反洗钱岗
B.制定内部管理制度和操作规程
C.对下属分支机构监督检查
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第2题
按照《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法(试行) 》 的规定，对于单个被保险人合同的大额交易，公司要( )。
A.确认投保人和被保险人关系
B.核对投保人、被保险人、法定继承人以外的受益人身份证件
C.登记投保人、被保险人、法定继承人以外的受益人身份基本信息
D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
第4题
核对客户真实身份，主要是核对( )
A.审核客户提供的身份证件或者其他身份证明文件是否合法、真实、有效，即是否为有权机关颁发的法定证件， 是否处于有效期内，并确认身份证件上记载信息的真实性
B.审核客户提供的身份证件或者其他身份证明文件的种类是否完整、齐全
C.核对客户本人与证件上载明的客户身份是否一致
D.核对客户的家庭住址、家庭成员的信息，掌握其资产、收入等状况
第6题
客户投保以下哪些产品，保险公司必须开展外部风险评估程序。 ( )
A.投资险保险产品
B.网络渠道销售的大额保险产品
C.政策性大病补充医疗保险等产品
D.保险机构经评估后认为洗钱风险较大的其他产品
第10题
对于有效运用反洗钱内部监督检查结果的说法正确的有( )
A.各检查部门实施检查后应编制检查结论报告
B.检查结果应对被检查部门保密
C.应对被检查部门提出整改要求
D.应制定后续跟踪和督促措施，检查整改效果
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