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[多选题]
根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定,银行的合规特指遵守()。
A.法律
B.法规
C.监管规则
D.自律规则
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A.法律
B.法规
C.监管规则
D.自律规则
第5题
A、债权人遇到短暂的财务困境
B、债权人无正当理由拒绝受领
C、债权人下落不明
D、债权人死亡未确定继承人或者丧失民事行为能力未确定监护人
第7题
A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第9题
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C、合规负责人的合规管理职责
D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
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