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[判断题]

私募基金应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。()

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第1题

《私募投资基金监督管理暂行办法》明确鼓励和引导创投基金投资创业早期的小微企业。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题

基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取差异化行业自律,并提供差异化会员服务。()

此题为判断题(对,错)。

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第3题

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以任何形式汇集多数投资者的资金投资于私募基金的,都应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题

创投基金通过支持中小微企业发展,有利于促进创新创业,但因具有高风险性和规模不经济性,故需要给予特别扶持,同时,为实现政策扶持目标,有必要对其投资领域进行特别监管。()

此题为判断题(对,错)。

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第5题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》各类养老基金和社会公益基金,其资金具有较高的稳定性且可以用做长期投资,视为合格投资者。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题

由于不同类型私募基金具有的不同风险特点,所以实行分类监管的原则。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题

私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,应当在20个工作日内向基金业协会报告,基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题

私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题

下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有()。

A.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统

B.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,不定期地汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息

C.基金业协会应当制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D.基金业协会应当建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解

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第10题

下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是()。

A.本办法第五条明确规定不设行政审批,以发挥各类市场主体积极性

B.本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则

C.通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资,切实保护投资者权益

D.通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排,监管机构建立统一监测系统,促进市场规范运作,防范市场风险外溢

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