此题为判断题(对,错)。
第4题
此题为判断题(对,错)。
第5题
A.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
B.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,不定期地汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息
C.基金业协会应当制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D.基金业协会应当建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解
第6题
A.本办法第五条明确规定不设行政审批,以发挥各类市场主体积极性
B.本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则
C.通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资,切实保护投资者权益
D.通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排,监管机构建立统一监测系统,促进市场规范运作,防范市场风险外溢
第7题
A.对有关机构进行现场检查,并要求其报送业务资料
B.调查取证,询问当事人及其相关单位和个人
C.查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料
D.查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户
第8题
A.各类管理规模不等的基金管理人和基金,均统一到基金业协会登记和备案
B.基于协会登记备案信息,证监会主要对管理规模较大的基金管理机构进行重点监测
C.不同类型管理人选择加入不同专业委员会接受行业自律
D.对管理规模较小的基金管理机构,按照问题导向,主要基于证交所等监测信息、投资者投诉、社会举报、舆情监测等线索进行风险监测;依据风险监测信息,开展现场检查和执法
第9题
A、负责合规风控的高级管理人员
B、负责内部控制的高级管理人员
C、负责信息披露的高级管理人员
D、高级管理人员
第10题
A、I
B、I、II、IV
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
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