题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
某基金公司吴某以低价拿到债券,然后再加上 0.5 个基点转卖给基金管理公司的基金,个人赚取中间差价,此交易涉及()。
A.价格操纵
B.频繁交易
C.利益输送
D.内幕交易
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A.价格操纵
B.频繁交易
C.利益输送
D.内幕交易
第8题
A.做好客户回访日志,记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见
B.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作
C.及时向客户传递重要的个股信息、重仓股次日价格走势预判及最新的投资报告
D.深入了解客户的投资需求,确定和记录客户服务标准
第9题
A.9697.91
B.9789.24
C.9611.92
D.9659.04
第11题
A.风险管理体系建立后应保持长期不变、尽量避免调整
B.公司应当建立制度,明确风险事件的等级、责任追究机制和跟踪整改要求
C.公司应当根据风险事件发生频率和事件的影响来确定风险报告的频率和路径
D.公司应当在风险识别过程中,对业务流程进行梳理和评估
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