此题为判断题(对,错)。
第1题
此题为判断题(对,错)。
第2题
此题为判断题(对,错)。
第3题
A、设置更为严格的前提条件
B、限制拥有特别表决权的主体资格和后续变动
C、保障普通投票权股东权利
D、强化内外部监督机制
第6题
A、适当延长核心技术团队股份锁定期
B、适当缩短核心技术团队股份锁定期
C、适当延长未盈利上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的股份锁定期
D、适当缩短未盈利上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的股份锁定期
第7题
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
第8题
A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程
B.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,当资金金额或者资产价值超过100万元以上,才可提交可疑交易报告
C.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以客户为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求
D.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持
第9题
A.义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度
B.义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险,在受益所有人身份识别工作中分别采取强化、简化或者豁免等措施,建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系
C.义务机构无需履行受益所有人识别义务
D.义务机构应当制定切实可行的工作方案,排查、清理异常账户、休眠账户、非实名账户等,按时完成存量客户的受益所有人身份识别工作
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