《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》主要包含（）等方面的内容。

A、适当延长核心技术团队股份锁定期

B、适当缩短核心技术团队股份锁定期

C、适当延长未盈利上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的股份锁定期

D、适当缩短未盈利上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的股份锁定期

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程

B.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，当资金金额或者资产价值超过100万元以上，才可提交可疑交易报告

C.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以客户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求

D.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持

A.义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度

B.义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险，在受益所有人身份识别工作中分别采取强化、简化或者豁免等措施，建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系

C.义务机构无需履行受益所有人识别义务

D.义务机构应当制定切实可行的工作方案，排查、清理异常账户、休眠账户、非实名账户等，按时完成存量客户的受益所有人身份识别工作

此题为判断题(对，错)。

A.成本高

B.易执行

C.威力强大

D.难以规避

A.交易密码挂失

B.资金账户开户、销户、变更，资金存取等

C.开立基金账户

D.代办证券账户的开户、挂失、销户

此题为判断题(对，错)。

此题为判断题(对，错)。

A.现有客户及目标客户风险，高风险客户数量，客户交易资金额

B.其客户来自或运营的国家或地区

C.证券公司经营的国家或司法管辖区

D.证券公司的产品，服务，交易和交付渠道