题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（)履行风险报告义务。
A. 董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.全体股东
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A. 优先股
B.长期债券
C.中央银行票据
D.短期债券
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第5题
下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()
A. 新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记
B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登
C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记
D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记
第6题
中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率.强化合规负责人任职监管.委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A. 全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
第7题
1998年亚洲金融危机后,国內证券公司开始加快国际化步伐。证券公司业务国际化不包括()
A. 境内证券公司积极寻求在海外上市
B.境内证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购.参股经营机构
C.境外股东与境内股东依法共同出资在境內设立合资证券公司
D.境内证券公司通过在境外设立.收购的经营机构,为境內企业在海外市场|PO.再融资提供金融服务
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