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[单选题]

下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是()

A. 新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

B.新聘用机构需十日內报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登

C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

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第1题

中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率.强化合规负责人任职监管.委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A. 全面监管

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管

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第2题

1998年亚洲金融危机后,国內证券公司开始加快国际化步伐。证券公司业务国际化不包括()

A. 境内证券公司积极寻求在海外上市

B.境内证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购.参股经营机构

C.境外股东与境内股东依法共同出资在境內设立合资证券公司

D.境内证券公司通过在境外设立.收购的经营机构,为境內企业在海外市场|PO.再融资提供金融服务

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第3题

下列属于美国住房抵押贷款种类的有()Ⅰ.Alt-A贷款Ⅱ.次级贷款Ⅲ.住房权益贷款Ⅳ.机构担保贷款

A. Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题

下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。

A. 10:2

B. 10: 1.8

C. 10:10

D. 10:3

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第5题

股东权是一种综合权利,股东依法享有()等权利Ⅰ.资产收益Ⅱ.重大决策Ⅲ.选择管理者Ⅳ.日常管理

A. Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第6题

下列属于基金收入来源的有()。Ⅰ..存款利息Ⅱ.管理费收入Ⅲ.证券买卖差价Ⅳ.债券利息

A. Ⅱ.Ⅲ..Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题

融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。

A. 财产担保

B.财产质押

C.财产托管

D.财产信托

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第8题

有甲.乙.丙.丁四个投资者,均申报买进ⅹ股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为 10.70元,时间是13:35;乙的买进价为 10.40元,时间是13:40;丙的买进价为1075,时间为13:55;丁的买进价为1040元,时间是13:38。则四位投资者交易的优先顺序为()

A. 丁.乙.丙.甲

B.丙.甲.乙.丁

C.丁.乙.甲.丙

D.丙.甲.丁.乙

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第9题

合伙企业有下列()情形之一的,应当解散。Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满,合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第10题

证券市场融资属于()

A. 间接融资

B.直接融资

C.信用融资

D.银行融资

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