题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率.强化合规负责人任职监管.委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A. 全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A. 全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
第1题
A. 境内证券公司积极寻求在海外上市
B.境内证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购.参股经营机构
C.境外股东与境内股东依法共同出资在境內设立合资证券公司
D.境内证券公司通过在境外设立.收购的经营机构,为境內企业在海外市场|PO.再融资提供金融服务
第7题
A. 丁.乙.丙.甲
B.丙.甲.乙.丁
C.丁.乙.甲.丙
D.丙.甲.丁.乙
第8题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第10题
A. 证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!