下列哪些属金融机构反洗钱工作的薄弱点。()
A.各工作人员反洗钱业务水平参差不齐
B.银行机构网上银行转账限额设置过高
C.公转私交易缺乏强有利的控制措施
D.对个人客户支取现金管理方面缺乏控制措施
A.各工作人员反洗钱业务水平参差不齐
B.银行机构网上银行转账限额设置过高
C.公转私交易缺乏强有利的控制措施
D.对个人客户支取现金管理方面缺乏控制措施
第2题
A.“蚂蚁搬家”式资金转移
B.账户过渡性质明显,资金快进快出
C.交易金额体现汇率特征
D.以非面对面的交易方式,账户被他人控制使用
第3题
A.客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度、客户洗钱风险等级划分制度
B.反洗钱工作检查、考核制度
C.内部审计制度
D.反洗钱培训、配合调查和保密等工作制度
第4题
A.信息数据采集
B.可疑案例分析甄别
C.操作流程管理
D.可疑交易报告报送管理
第7题
A.中国公民16岁以上出示户口簿
B.16岁以下公民出示临时身份证
C.居住在中国境内16岁以上的中国公民,应出具居民身份证或临时身份证
D.居住在中国境内16岁以下的中国公民,应由监护人代理开户,出具监护人的有效身份证及账户使用人的居民身份证或户口簿
第8题
A.网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外。
B.使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易。
C.企业客户每月通过网上银行进行批量代发工资
D.关联企业之间的大额异常交易。
第9题
A.频繁与境外机构和个人发生资金往来的客户。
B.与金融机构建立了或开展了代理行、依托等高风险业务关系的。
C.客户交易单纯的只有水电费代扣业务。
D.客户为非居民,或使用了境外发放的身份证件或身份证明文件。
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