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[多选题]

金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括()。

A.致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款。

B.致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。

C.致使洗钱后果发生的,情节特别严重的,中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

D.致使洗钱后果发生的,中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

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第1题

银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于()。

A.自助业务或电子银行业务

B.现金业务

C.代理业务或无记名业务

D.跨境汇款业务

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第2题

关于反洗钱宣传,以下说法正确的是()。

A.为了保护金融机构良好的名誉,承担应有的社会责任,各金融机构应开展反洗钱宣传工作。

B.金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上,制定有针对性的宣传计划。

C.金融机构可直接执行当地人民银行的反洗钱宣传计划,而不必自行制定宣传计划。

D.反洗钱宣传应区分对象的不同,采取内部宣传和外部宣传两种方式。

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第3题

下列哪种情况出现时,应重新识别客户。()

A.客户行为或者交易情况出现异常的

B.客户有洗钱嫌疑

C.客户状态为正常类的客户到柜面办理1000元的存款业务。

D.先前获得的客户身份资料存在疑点

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第4题

银行应对()交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。

A.单笔人民币1万元以上

B.单笔人民币10万元以上

C.单笔外币等值1000美元以上

D.单笔外币等值10000美元以上

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第5题

某国总统要求在某银行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施。()

A.应当经高级管理层的批准

B.应当报告中国人民银行

C.核对、登记客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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第6题

银行办理自然人境外汇入汇款业务,应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记()等信息。

A.收款人的姓名、住所

B.汇款人的姓名、账号、住所

C.汇款银行的名称和地址

D.汇款人职业、工作单位

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第7题

金融机构为客户向境外汇出资金时,应登记()。

A.汇款人的姓名或者名称

B.汇款人账号、住所

C.收款人的姓名、住所

D.汇款银行的地址

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第8题

银行对先前获得的客户身份资料的()存在疑点的,应重新识别客户身份。

A.真实性

B.统一性

C.有效性

D.完整性

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第9题

目前我行反洗钱工作平台中设置了以下()等岗位。

A.编辑岗

B.复核岗

C.审批岗

D.授权岗

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第10题

客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括()。

A.姓名或者名称

B.身份证明文件种类及号码

C.联系电话

D.法定代表人、注册资本

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