题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
客户身份识别的基本原则有（)。
A.真实性、有效性
B.独立性、直接性
C.完整性、持续性
D.灵活性、广泛性
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A.客户为机关、事业单位、学校、军队和武警部队
B.客户为个体工商户
C.资金往来简单，账户余额或交易规模较小
D.账户资金往来特点符合单位身份及经营业务和当地交易习惯
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第2题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令第3号)规定，客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行所发生的大额交易，由()报告。
A.收单机构
B.开立账户的金融机构或者发卡银行
C.办理业务的金融机构
D.发卡银行
第3题
《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定反洗钱管理部门专岗人员接到可疑交易报告后，应立即组织可疑交易分析调查，有合理理由认为客户具有洗钱嫌疑的，应在交易发生后的()个工作日内，在反洗钱工作平台中人工新增可疑案例并上报处理
A.10
B.5
C.3
D.2
第5题
关于反洗钱调查中的封存措施，以下说法错误的是()。
A.调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存。
B.封存期间，金融机构可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。
C.调查人员封存文件、资料时，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列《反洗钱调查封存清单》。
D.必要时，调查人员可对封存的文件、资料进行拍照或扫描。
第8题
反洗钱工作平台中生成的可疑案例，如可疑案例涉及其它农信机构的客户和交易，需深入了解该客户在其它行社的具体交易性质和交易目的，可对相关行社发起协查，收到案例协查的行社，最迟于下()个工作日反馈协查结果。
A.1
B.2
C.3
D.10
第9题
某国总统要求在某银行开立外币账户时，下列金融机构采取的客户身份识别措施中错误的是()。
A.应当经高级管理层的批准
B.应当报告中国人民银行
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
第10题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令第3号)规定，当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的现金缴款、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支的，金融机构应当提交大额交易报告。
A.20、1
B.20、5
C.5、1
D.50、1
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