题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以()为单位开展资金交易的监测分析。
A.客户内码
B.客户账户
C.客户
D.客户反洗钱系统可疑案例
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A.客户内码
B.客户账户
C.客户
D.客户反洗钱系统可疑案例
第1题
A.调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存。
B.封存期间,金融机构可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。
C.调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列《反洗钱调查封存清单》。
D.必要时,调查人员可对封存的文件、资料进行拍照或扫描。
第4题
A.1
B.2
C.3
D.10
第5题
A.应当经高级管理层的批准
B.应当报告中国人民银行
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
第6题
A.20、1
B.20、5
C.5、1
D.50、1
第7题
A.客户尽职调查
B.系统生成案例
C.人工分析
D.洗钱监测
第9题
A.金融机构应当全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B.金融机构应当对所有客户采取不变的识别措施
C.金融机构应提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
D.客户洗钱风险分类管理为金融机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
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