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[单选题]

基金客户服务的原则包括()。

A.安全第一、专业规范

B.客户至上、保障收益

C.本金安全、追求收益

D.优先服务、有效沟通

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第1题

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年,与销售业务有关的其他资料自业务

发生当年起至少保存()年。

A.5,10

B.10,15

C.15,10

D.15,15

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第2题

目前,我国股票型基金的认购费率最高一般不超过()。A.1.5%B.2%C.3%D.1%

目前,我国股票型基金的认购费率最高一般不超过()。

A.1.5%

B.2%

C.3%

D.1%

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第3题

其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报主要经营活动所

在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第4题

金融类资产分为()金融资产两类。A.股权类和基金类B.股权类和债权类C.基金类和债券类D.证券类和股

金融类资产分为()金融资产两类。

A.股权类和基金类

B.股权类和债权类

C.基金类和债券类

D.证券类和股票类

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第5题

督察长的职责包括()。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门

及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第6题

基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以不包括( )。所在营业网点B、从业资质证明C、从业年限D、

基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以不包括( )。

所在营业网点

B、从业资质证明

C、从业年限

D、从业资质证明编号

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第7题

下列指标不属于避险策略基金分析指标的是()。A.保本期B.保本比例C.安全垫D.久期

下列指标不属于避险策略基金分析指标的是()。

A.保本期

B.保本比例

C.安全垫

D.久期

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第8题

偏债型基金,说法错误的是。()A.偏债型基金为三级分类B.业绩比较基准中以债券指数为主的混合基金C.

偏债型基金,说法错误的是。()

A.偏债型基金为三级分类

B.业绩比较基准中以债券指数为主的混合基金

C.基金合同中债券投资下限等于或者大于60%

D.以债券为主要投资方向

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第9题

申请封闭式基金份额上市交易,应当契合的条件有()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5

亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人Ⅳ.基金的募集契合《证券投资基金法》规定

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

关于前台业务系统,下列说法错误的是。()A.分为辅助式和自助式两种类型B.辅助式前台系统,是指基金

关于前台业务系统,下列说法错误的是。()

A.分为辅助式和自助式两种类型

B.辅助式前台系统,是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统

C.自助式前台系统包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统

D.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理属于前台业务系统功能之一

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