督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门

第1题

关于基金公司中督察长的工作，下列描述错误的是（）

A.督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B.督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

第2题

督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第3题

下列不属于督察长的职责是（）

A.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

C.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

D.从事基金销售、投资等职务工作

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第4题

督察长的职责不包括()。

A.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

C.向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况

D.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

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第5题

基金公司应当保证合规管理部门的独立性，以下对合规管理人员职责安排错误的是（)。

A.基金公司督察长分管基金交易业务

B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书

C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席

D.基金公司合规部总监担任公司监事

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第6题

()负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。

A.董事会

B.监事会

C.督察长

D.合规管理部门

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第7题

督察长的职责包括（）。① 组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施② 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见③ 对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查④ 向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况⑤及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况⑥ 保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查

A.①②⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤⑥

D.①③④⑤

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第8题

组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节.上述职责应当由（）履行

A.监事会

B.管理层

C.合规管理部门

D.督察长

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